Управление Комплаенс-рисками в Компании. Взаимодействие менеджеров по Комплаенс с СБ и СВК

Приглашаются: Собственники и руководители предприятий, Руководители по комплаенс, Руководители юридических подразделений, Руководители служб внутреннего контроля, Руководители подразделений безопасности, также приглашаем сотрудников: служб внутреннего контроля, внутреннего аудита и контроля, юридической службы, служб безопасности, кадровых подразделений и IT- специалистов.     

Цели обучения:

1.    Систематизированные знания по организации комплаенс и внутреннего контроля на предприятии.
2.    Знания по организации взаимодействия подразделений комплаенс, внутреннего контроля и служб безопасности.
3.    Рекомендации по оптимизации работы  системы комплаенс и контрольно-ревизионной деятельности.
4.    Навыки по противодействию мошенничеству и коррупционным проявлениям в организации.
5.    Обоснование организационной структуры, прав, ответственности  и полномочий сотрудников подразделений по управлению комплаенс-рисками.
6.    Рекомендации по организационному, методическому и  нормативному  обеспечению подразделений (менеджеров) управления комплаенс-рисками.

ПРОГРАММА ПРАКТИКУМА
 

ПЕРВЫЙ ДЕНЬ

Тема  № 1.  «Правовые нормативные акты по противодействию коррупции. Российский и мировой опыт» (начало)

• Положения ФЗ «О противодействии коррупции», являющиеся обязательными для выполнения организациями, независимо от формы собственности. Методические рекомендации по их выполнению.
• Основные положения международных актов по противодействию коррупции. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона  Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
• Основные нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта.
• Понятие «комплаенс» в международном и российском законодательстве.
• Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовые договоров.
• Взаимодействие СБ, СВК, кадровой службы и Комплаенс в Компании.

​Тема № 2.  «Антикоррупционные требования и ответственность должностных (физических) и юридических лиц»

• Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по международному законодательству.
• Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по российскому законодательству.
• Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения.
• Ответственность за непринятие мер по противодействию коррупции.
• Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства.

Тема  № 3. Понятие «конфликт интересов». Управление конфликтом интересов в Компании»

• Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях
• Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
• Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов».
• Применение мер дисциплинарного воздействия, включая увольнение, к участникам конфликта интересов.

ТЕСТИРОВАНИЕ

Подведение итогов дня. Анализ тестов. Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.

ВТОРОЙ ДЕНЬ

Тема № 4. Формирование «облика комплаенс» и антикоррупционной политики в Компании»

• Формирование антикоррупционной политики организации.
• Методики формирования «облика комплаенс» в организации.
• Создание кодека этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
• Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков.

Тема  № 5. Информационно-аналитическая работа СБ в направлении повышения эффективности безопасности бизнеса»

• Составление карты коррупционных рисков в организации.
• Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
• Комплаенс-контроль сотрудников Компании, занимающих должности с коррупционными рисками.
• Процедуры приема-увольнения сотрудников и политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.

Тема № 6.  «Управление комплаенс-рисками в Компании»

• Минимизация коррупционных рисков в договорной работе и регламентация процедур выбора  контрагентов и взаимоотношений с ними.
• Проверки контрагентов (Due diligence) и анализ надежности контрагентов и их коммерческих предложений.
• Выявление аффилированности в сделках и антикоррупционная экспертиза проектов и договоров.
• Организация системы внутреннего контроля и аудита как элементов антикоррупционной политики организации.
• Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации. Какие планы должны разрабатываться СБ, какова их структура и наполнение.

ТЕСТИРОВАНИЕ

Обсуждение тем семинара, подведение итогов семинара, анализ тестов.
Ответы на индивидуальные вопросы слушателей. Вручение сертификатов.

Тесты и Задания для участников, решаемые в ходе Практикума

«Взаимодействие Комплаенс и СВК»
«Организация внутреннего аудита и его взаимодействие с Комплаенс»
«Контрольные точки и риски Комплаенс»
«Ревизионная деятельность и Комплаенс»
«Комплаенс-риски в Политике управления персоналом»
«Внутренние служебные расследования»