Практикум
Управление Комплаенс-рисками в Компании. Взаимодействие менеджеров по Комплаенс с СБ и СВК
Дата
16.05.2018
С 09.00 до 17.00
Цена
Место проведения
г. Новосибирск, ул. Ленина, 21/1, корпус 2
Приглашаются: Собственники и руководители предприятий, Руководители по комплаенс, Руководители юридических подразделений, Руководители служб внутреннего контроля, Руководители подразделений безопасности, также приглашаем сотрудников: служб внутреннего контроля, внутреннего аудита и контроля, юридической службы, служб безопасности, кадровых подразделений и IT- специалистов.
Цели обучения:
1. Систематизированные знания по организации комплаенс и внутреннего контроля на предприятии.
2. Знания по организации взаимодействия подразделений комплаенс, внутреннего контроля и служб безопасности.
3. Рекомендации по оптимизации работы системы комплаенс и контрольно-ревизионной деятельности.
4. Навыки по противодействию мошенничеству и коррупционным проявлениям в организации.
5. Обоснование организационной структуры, прав, ответственности и полномочий сотрудников подразделений по управлению комплаенс-рисками.
6. Рекомендации по организационному, методическому и нормативному обеспечению подразделений (менеджеров) управления комплаенс-рисками.
ПРОГРАММА ПРАКТИКУМА
ПЕРВЫЙ ДЕНЬ
Тема № 1. «Правовые нормативные акты по противодействию коррупции. Российский и мировой опыт» (начало)
- Положения ФЗ «О противодействии коррупции», являющиеся обязательными для выполнения организациями, независимо от формы собственности. Методические рекомендации по их выполнению.
- Основные положения международных актов по противодействию коррупции. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
- Основные нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта.
- Понятие «комплаенс» в международном и российском законодательстве.
- Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовые договоров.
- Взаимодействие СБ, СВК, кадровой службы и Комплаенс в Компании.
Тема № 2. «Антикоррупционные требования и ответственность должностных (физических) и юридических лиц»
- Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по международному законодательству.
- Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по российскому законодательству.
- Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения.
- Ответственность за непринятие мер по противодействию коррупции.
- Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства.
Тема № 3. Понятие «конфликт интересов». Управление конфликтом интересов в Компании»
- Понятие «конфликт интересов» в трудовых отношениях
- Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
- Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов».
- Применение мер дисциплинарного воздействия, включая увольнение, к участникам конфликта интересов.
ТЕСТИРОВАНИЕ
Подведение итогов дня. Анализ тестов. Ответы на индивидуальные вопросы слушателей.
ВТОРОЙ ДЕНЬ
Тема № 4. Формирование «облика комплаенс» и антикоррупционной политики в Компании»
- Формирование антикоррупционной политики организации.
- Методики формирования «облика комплаенс» в организации.
- Создание кодека этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
- Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков.
Тема № 5. Информационно-аналитическая работа СБ в направлении повышения эффективности безопасности бизнеса»
- Составление карты коррупционных рисков в организации.
- Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
- Комплаенс-контроль сотрудников Компании, занимающих должности с коррупционными рисками.
- Процедуры приема-увольнения сотрудников и политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
Тема № 6. «Управление комплаенс-рисками в Компании»
- Минимизация коррупционных рисков в договорной работе и регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношений с ними.
- Проверки контрагентов (Due diligence) и анализ надежности контрагентов и их коммерческих предложений.
- Выявление аффилированности в сделках и антикоррупционная экспертиза проектов и договоров.
- Организация системы внутреннего контроля и аудита как элементов антикоррупционной политики организации.
- Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации. Какие планы должны разрабатываться СБ, какова их структура и наполнение.
ТЕСТИРОВАНИЕ
Обсуждение тем семинара, подведение итогов семинара, анализ тестов.
Ответы на индивидуальные вопросы слушателей. Вручение сертификатов.
Тесты и Задания для участников, решаемые в ходе Практикума
«Взаимодействие Комплаенс и СВК»
«Организация внутреннего аудита и его взаимодействие с Комплаенс»
«Контрольные точки и риски Комплаенс»
«Ревизионная деятельность и Комплаенс»
«Комплаенс-риски в Политике управления персоналом»
«Внутренние служебные расследования»